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在今天（30日）证监会例行新闻发布会上发布了六件大事：国务院任免证监会有关负责人；证监会积极开展扶贫日系列活动；证监会正式发布《中国证监会派出机构监管职责规定》；证监会就修订《证券投资者保护基金管理办法》公开征求意见；证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚；证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚。
一国务院任免证监会有关负责人近日，国务院决定，任命方星海为中国证券监督管理委员会副主席，免去刘新华的中国证券监督管理委员会副主席职务。中央组织部同意，方星海同志任中国证券监督管理委员会党委委员，免去刘新华同志的中国证券监督管理委员会党委委员职务。
二证监会积极开展扶贫日系列活动年10月17日是我国第二个扶贫日，也是第23个国际消除贫困日。根据国务院扶贫开发领导小组部署，中国证监会结合在10个定点扶贫县帮扶工作和自身特点，积极组织开展了“爱心包裹”捐赠、新长城自强班资助、扶贫专题培训、“新三板”支持定点县等扶贫日系列活动。
10月15日，会领导带头，广大干部员工积极参与，为10个定点县贫困小学生捐赠个“爱心包裹”项目捐款，正式启动了中国证监会扶贫日系列活动，在证监会系统内掀起了扶贫济困人人皆愿为、人人皆可为、人人皆能为的热潮，为进一步推动广大干部员工积极自主参与到定点县各种专项帮扶工作，实现人人皆有为，营造良好的氛围。
正在开展的其他项目还包括：在10个定点县各资助成立1个新长城自强班（50人/班），支持贫困高中学生成长成才，阻断贫困代际传递。组织10个定点县领导干部到东部经济发达县开展专题培训和考察交流，分享发展经验，帮助他们拓宽发展思路，并组织到部分上市公司推介和对接。组织全国中小企业股份转让系统公司与10个定点县建立对接关系，派专门力量到定点县实地调研，开展专题培训，为定点县挂牌企业资源培育持续提供专业指导，进一步推动定点县对接资本市场，促进当地优势产业发展壮大和县域经济的可持续发展。
一直以来，证监会高度重视将扶贫济困作为履行社会责任的一个重要途径，年9月起就根据国务院部署参加定点扶贫，先后帮扶云南省中甸县、宁蒗县和安徽省宿松县、太湖县。年底又加大支持扶贫力度，新增帮扶河南兰考等8个县，帮扶总数达到10个国家重点县。系统内各单位也根据自身特点积极参与地方政府组织的帮县驻村扶贫工作，或自主开展各具特色的社会帮扶工作。在日常监管工作中，中国证监会还积极倡导市场主体将履行社会责任作为提升企业核心竞争力的重要战略举措，并积极披露履行情况，在资本市场广泛营造履行社会责任的良好氛围。
三证监会发布《中国证监会派出机构监管职责规定》近日，中国证监会正式发布了《中国证监会派出机构监管职责规定》（以下简称《职责规定》），自年12月1日起施行。
《职责规定》是进一步贯彻落实党中央、国务院关于简政放权、放管结合、优化服务的部署，适应资本市场监管新形势、新任务的具体举措，对于解决监管实践中存在的现实问题，进一步明确派出机构核心职责具有重要意义，有助于整合监管资源，推进监管转型，提高监管效能。
《职责规定》共七章、五十一条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：
一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。
二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。
三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。
四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。
除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。
自9月11日《职责规定》公开征求意见以来，社会各方向我会反馈了相关意见建议。总的来看，社会各方对《职责规定》评价正面、积极，认为《职责规定》进一步明确了派出机构监管职责范围，有助于增强监管合力，提高监管效能。同时，也提出了一些建设性的意见。我们对相关意见进行了认真研究。对于多数表述调整性意见，我们均予采纳，并对《职责规定》作了修改完善。其他一些意见主要涉及证监会派出机构职责范围的增减变化问题，而《职责规定》主要定位于突出对派出机构监管职责的基本授权、整合归纳实体规范规定的派出机构现有职责等，所以这些意见我们未予采纳，待下一步制定修改相关实体规范时一并予以考虑。
《职责规定》的发布实施，有助于进一步落实监管转型要求，完善监管执法体制，促进派出机构更好地履行一线监管职责，提高监管机构应对市场创新发展的能力，有效打击各类证券期货违法犯罪行为，更好地实现中国证监会“两维护、一促进”的核心职责。
四证监会就修订《证券投资者保护基金管理办法》公开征求意见年，经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《办法》），并由中央财政出资成立了中国证券投资者保护基金公司（以下简称投保基金公司），作为证券投资者保护基金（以下简称投保基金）的运作管理机构。这标志着我国证券投资者保护基金制度的建立。《办法》严格规范了投保基金运作，也对投保基金公司筹集、管理和使用投保基金，履行证券市场投资者保护的职责确立了制度基础。
随着证券市场快速发展和投资者保护形势不断变化，现行《办法》已不能完全适应市场发展需要。一是现行《办法》规定的投保基金公司专职董事制度以及扁平化公司治理结构是在证券公司综合治理阶段的应急需要下确立的，但是，随着公司业务常态化和内部管理的逐步优化，《办法》有关治理结构的相关规定已不能满足投保基金公司的实际需要，亟需结合投保基金公司的公司治理实践，借鉴境外经验，建立更加科学、专业的公司治理机制；二是现行《办法》关于投保基金公司融资渠道的规定可以在一定程度上解决投保基金公司履行职责需要的流动性支持问题，但是，随着证券市场规模的不断扩大和投资者保护需求的不断提高，需要进一步完善投保基金的融资渠道，规定投保基金公司在一定条件下可以向中国人民银行申请再贷款；三是为了在保证基金安全的基础上促进投保基金的保值增值，需要根据金融市场的发展，适当拓展投保基金资金运用形式；四是需要结合投保基金公司具体实践，进一步完善投保基金收缴程序、投保基金公司信息报告制度、证券公司数据材料报送义务。
为此，中国证监会对《办法》进行了修订，并向社会公开征求意见。本次修订的基本原则是，结合证券市场风险防范和投资者保护工作的现实需要，在不突破现有法律规定的前提下,完善投资者保护的制度、机制，保持与现行相关法律政策的有效衔接；保持现行制度体系相对稳定，为适时制定《证券投资者保护基金条例》奠定基础，留出空间。具体修订内容包括：一是完善投保基金公司治理结构，二是优化证券投资者保护基金的筹集程序，三是增加投保基金公司的融资方式，四是适当拓宽证券投资者保护基金的运行形式，五是增加证券公司向投保基金公司报送涉及客户资金安全的数据和材料的规定，六是调整投保基金公司信息报送制度等。
中国证监会关于就修改《证券投资者保护基金管理办法》公开征求意见的通知：
为了适应证券市场快速发展和投资者保护形势不断变化的需要，我会对《证券投资者保护基金管理办法》（证监会令第27号）进行了修改，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
1.登录中国政府法制信息网（网址： 2.电子邮件：jigoubu
csrc.gov.cn3.通讯 4.传真：-
意见反馈截止时间为年11月30日。
《证券投资者保护基金管理办法（征求意见稿）》详见中国证监会官方网站。
五证监会对10宗违法减持案件作出行政处罚年10月9日、10日，我会对11宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持案件进行了集中听证，并向媒体全程公开。日前，我会已完成对上述案件的听证复核工作，并决定对10宗案件作出行政处罚，1宗案件进行补充调查。10宗已作出行政处罚的案件共涉及6名自然人股东、5家法人股东以及法人股东的7名责任人，罚款金额总计10,万元。
听证会上，涉案当事人提出的申辩意见主要包括：违法减持行为没有主观恶意；对法条的理解存在偏差；减持行为存在客观理由；减持没有造成危害后果，没有获取非法利益；与相关人员不构成一致行动人；地方证监局已经对违法减持行为作出监管措施，若再行对同一行为进行处罚，存在“一事二罚”的问题等。一些当事人还提交了相关增持材料，申请从轻处罚。
经复核，我会认为，按照《证券法》相关规定，主观上是否存在恶意、减持原因及目的、危害后果是否严重并非违法减持未披露行为构成要件，不影响对违法减持行为的认定；对于符合《证券法》和《上市公司收购管理办法》等相关法律规定的一致行动人的违法减持行为，我会严格依法予以查处；我会派出机构对部分涉案当事人出具警示函等监管措施，是依法履行法定职责的表现，不影响后续的行政处罚。当事人违法行为达到一定危害程度，需要依法进行行政处罚的，我会必须严格履职，绝不姑息。对于相关当事人大比例增持的情节，我会也依法统一予以考量，作出了从轻处罚的决定。
往者不可谏，来者犹可追。处罚决定的作出，不仅是对违法减持行为的裁判，更是对相关各方的告诫和劝勉。上市公司大股东、实际控制人应当吸取前车之鉴，认真履行大股东、实际控制人的诚信义务，规范信息披露和股票交易行为，切实承担其维护上市公司健康发展、保护中小投资者合法权益和维护资本市场稳定健康发展的社会责任，为建设一个公开透明、长期稳定健康发展的股票市场作出应有的贡献。
六证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚日前，证监会对某上市公司涉嫌信息披露违法案、某会计师事务所、某资产评估公司涉嫌未勤勉尽责案、某投资公司利用他人账户买卖股票案、李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案、颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案、李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案、罗某阳、罗某颖涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案等8宗证券违法案件进行了审理认定，拟罚没金额总计近1.47亿元，拟对8名当事人采取证券市场禁入措施，其中3名当事人为终身禁入，相关案件已进入事先告知程序。
某上市公司涉嫌信息披露违法案中，该上市公司通过提前确认收入、延后确认年终奖，虚构合同虚增收入等多种方式，虚增年度利润，实现年年度报告扭亏为盈。我会拟责令该上市公司改正，给予警告并处以60万元顶格罚款，对其董事、监事、高级管理人员、相关中层人员给予警告，并依据其责任大小分别给予30万元到3万元不等的罚款处罚，对直接参与财务舞弊的董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监、分管营销副总经理、财务部经理采取5年证券市场禁入措施。
某会计师事务所在为上市公司开展年报审计业务中涉嫌未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。我会拟责令其改正，没收其业务收入70万元并处以3倍罚款，对直接负责的两名注册会计师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。
某资产评估公司在为上市公司开展资产评估业务过程中，涉嫌违反多项执业准则，我会拟责令其改正，没收其业务收入12万元并处以3倍罚款，对两名直接负责的资产评估师给予警告，并分别处以10万元顶格罚款。
某投资公司利用他人账户买卖股票案中，公司实际控制人周某洁自年开始操作使用他人账户，利用投资公司闲置资金买卖股票，盈亏由该公司承担，合计获利41,,.78元。我会拟责令该投资公司改正，没收其违法所得并处以1倍罚款，对周某洁给予警告并处以10万元顶格罚款。
李某霞涉嫌内幕交易“新潮实业”案中，当事人在工作场所非法获取上市公司筹划重大投资的内幕信息，控制使用配资账户交易“新潮实业”，获利8,,.87元，涉嫌内幕交易，我会考虑到其具有积极配合调查的情节，拟责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以2倍罚款。
颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内幕信息的高管人员联系频繁，其交易行为与内幕信息高度吻合，获利4,,.81元，涉嫌内幕交易，我会拟没收其违法所得并处以3倍罚款。
李某捷涉嫌内幕交易“博云新材”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，作为某证券营业部总经理的李某捷与知悉内幕信息的上市公司股东单位高管人员频繁接触、联系，利用他人账户交易“博云新材”，交易行为与内幕信息高度吻合，获利2,,.29元，涉嫌内幕交易。我会拟没收其违法所得并处以3倍罚款，同时对其采取终身证券市场禁入措施。
罗某阳、罗某颖兄弟涉嫌内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”案中，兄弟二人同为证券从业人员，罗某阳利用其负责、承揽上市公司购买资产项目或非公开发行项目的信息便利，与其弟控制利用他人账户买入相关股票，在年至年间涉嫌3次内幕交易，其中年交易“东方铁塔”亏损,.03元，年交易“黄河旋风”亏损.7元；年交易“黄河旋风”获利,.26元。我会拟没收其违法所得,.26元，并对3次内幕交易行为共处以2,,.78元罚款，同时对二人采取终身证券市场禁入措施。
上市公司信息披露违法行为误导、欺诈投资者，严重损害资本市场的“三公”秩序，证券服务机构怠于履行勤勉尽责法定义务，违背了市场“看门人”的诚信原则，法人利用他人账户买卖证券行为扰乱了证券市场管理秩序，内幕交易行为滥用“内部人”的信息优势与其他投资者进行不公平交易，必须严厉打击。证券执法将始终保持高压态势，坚决维护公开、公平、公正的市场秩序。
来源：央视财经、证监会网站
本文编辑：张宁、姜美羊
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